諾貝爾經濟學獎得主、當代經濟史學術巨擘  道格拉斯‧諾思

以「新經濟史」研究歐洲經濟的重要著作



提出關鍵問題：西方世界經濟成長的主因是什麼？

推翻「工業革命技術革新」促成「西方近代民族國家興起」的觀念

主張有效率的經濟組織，才是經濟增長的關鍵！



台灣讀者引頸企盼40年，譯注繁體中文版首度在台上市

經濟學系指定必讀經典！

當代經濟史泰斗級大師‧新制度經濟學創始人代表作

──諾貝爾經濟學獎得主諾思（Douglass C. North）獲獎原因：

建立包括產權理論、國家理論和意識型態理論在內的制度變遷理論，

開拓經濟史研究，透過經濟學理論和量化方法，闡釋經濟和制度變遷之間的關係。



西方世界的富強，在十八世紀前就已注定！

在探討歐洲國家興起時，諾思提出大膽而原創的論點，

將焦點從十八世紀的工業革命，轉移到16、17世紀的市場經濟發展，

探討歐洲出現世界上發展最先進國家的過程，

開啟經濟史與制度分析合作並進的契機，對經濟史學影響深遠，

是諾思個人及新經濟史重要的學術里程碑。



1993年諾貝爾經濟學獎得主諾思的早期作品，也是新經濟史學的代表作之一。在過去，大多數經濟史學家宣稱技術進步是西方經濟成長的主因，但諾思指出，創新、規模經濟、教育、資本累積等並非經濟成長的原因，它們本身即是成長。他強調的是何者引發經濟成長。除非現行的經濟組織是有效率的，否則經濟成長根本不會發生。



諾思在探討西方近代民族國家興起這一課題時，採取不同於過去的論述方法，而是運用交易成本理論、公共產品理論及所有權理論，從而被認為實現了「經濟史和經濟理論的統一」。得出的結論，就是試圖改變從某一偶然的技術革新中，尋找發生產業革命原因的偏見，引導人們從現代所有權體系和社會制度漫長的孕育過程中，尋找經濟增長的原因。本書觀點備受西方經濟學界的矚目，在新經濟史學研究領域不斷有追隨者和仿效者出現，成就諾思成為諾貝爾獎得主的主因。出版後引起巨大迴響，是經濟學指定的必讀書籍。

作者介紹
道格拉斯‧諾思（Douglass C. North, 1920-2015）

1993年諾貝爾經濟學獎得主。美國加州大學柏克萊分校博士。曾先後任教於美國的兩所華盛頓大學（University of Washington 與Washington University）經濟學系，並曾擔任美國經濟史學會會長。諾思是新經濟史的先驅者和開拓者，他開創性地運用新古典經濟學和計量方法研究經濟史，並且深入制度分析，結合政治經濟分析，將財產權、國家、意識型態等重要元素用於理解經濟演進和經濟發展。主要著作有《西方世界的興起》、《經濟史的結構與變遷》、《制度、制度變遷與經濟成就》等多本經濟史經典名著。

羅伯‧保羅‧湯瑪斯（Robert Paul Thomas, 1938-）

美國西北大學（Northwestern University）博士。曾任教於美國華盛頓大學（University of Washington）經濟學系，從事經濟史教學與研究，於2002年退休。
譯者介紹

劉瑞華



清華大學經濟學系教授兼系主任。生於1960年。1991年獲得美國華盛頓大學（Washington University）博士，在諾思教授指導下完成博士論文《財產權與政府收入：台灣土地改革的研究》（Property Rights and Government Revenue: A Study of Taiwan’s Land Reform）。自1991年起任教於清華大學經濟學系迄今。

 

 

導讀

超越新經濟史：諾思的學術貢獻

序言



第一篇　理論與概觀

第一章　議題

第二章　概觀



第二篇　西元900－1500年

第三章　土地與人的財產權

第四章　中世紀初期結束時的經濟情勢

第五章　中世紀盛世：邊疆運動

第六章　十三世紀的歐洲

十四世紀與十五世紀



第三篇　西元1500－1700年

第八章　財政政策與財產權

近代初期

第十章　法國與西班牙：競爭失敗的國家

第十一章　荷蘭和成功的經濟成長

第十二章　英國



結語

參考文獻

索引

導讀（節錄）



《西方世界的興起》的原書出版至今已經超過四十年， 在台灣才首度出版中文譯本，譯者說明本書成為經典的理由，所擔負的責任格外特別。文史領域學術著作的翻譯，並非只是將原書用另一種語文表達出來，而是必須根據原文， 透過修辭讓讀者理解原書完整的內容，其中包括譯者自己的詮釋。這使得翻譯工作一方面在過程中要負擔字斟句酌的繁瑣，另一方面還要承受讀者對結果的評價。然而，也正因如此，重要的學術經典需要翻譯，而且不限一個翻譯版本。



對於現今的讀者而言，本書的重要性可能來自作者之一的諾思。的確，本書在諾思的學術生涯中有極特殊的地位， 作為了解這位當代經濟史學術巨擘的思想脈絡，有很重要的價值。不過，從另一角度想，諾思的學術地位有很大部分來自於他的著作，而《西方世界的興起》在諾思的學術研究歷程中，又是極為重要的一本著作，因此，本文關注的焦點，全放在這本書對經濟史學的貢獻。



仔細閱讀本書將會發現，不僅內容精簡，甚至編輯校訂還有些明顯的缺失。如果不清楚經濟史學的發展脈絡，可能無法理解本書的重要性。《西方世界的興起》的原書名有個副標題「一部新經濟史」（A New Economic History），同樣的副標題曾用在諾思先前出版的另一本書上，也出現在當時一些美國經濟史著作上。書名標榜「新經濟史」，對於現在的許多讀者而言，可能未必了解有何必要，不過作者此舉有其特殊目的，因為就許多方面而言，本書是新經濟史學術發展過程中具有重要地位的一本著作。



新經濟史在經濟史學界有一個別名「計量史學」（Cliometrics），是指從1950年代末期在美國開始發生的學術革命運動。從此，許多經濟學者積極利用經濟理論與計量方法研究歷史問題，顯著改變經濟史的研究與教學，造成極為重要的影響。這場革命剛開始僅限於美國，參與的人幾乎都是美國學者，所研究的問題也集中於美國史。第一位把新經濟史應用到英國的人，應屬麥克勞斯基（Deirdre McCloskey），她在哈佛大學撰寫的博士論文主題正是探討十九世紀的英國經濟。這篇博士論文在完成後三年正式出版，號稱是第一本英國新經濟史的著作，時間正好和《西方世界的興起》同一年。



如果說麥克勞斯基的論文是把計量史學帶到英國的第一本書，那麼《西方世界的興起》則是歐洲新經濟史的第一本書。諾思在新經濟史革命中的第一，不只這一項。他寫的第一本書《美國的經濟成長，1790─1860》（The Economic Growth of the United States, 1790-1860）出版於1961年，那是1957年革命開始後第一本新經濟史的專書。那本書的內容，是根據諾思在美國「國家經濟研究局」（National Bureau of Economic Research）訪問時所做的研究，他計算了美國進出口物價的統計資料，指出美國獨立之後數十年，貿易仍是經濟成長的主要動力。



《西方世界的興起》和之前諾思撰寫美國經濟史的幾本書有很基本的差別，那就是這本歐洲新經濟史著作裡並沒有作者自己處理的第一手資料。當然，是否利用第一手材料並不是判斷歷史研究的重要原則。不過，當年正在新經濟史革命浪潮的頂端，大家都在極盡所能地利用數字、套用模型，但本書引用的數字資料卻幾乎只以圖形呈現，而且因為歐洲經濟史研究尚未經歷革命，那些數字資料都是新經濟史革命之前的產物。可以說，這本新經濟史是根據舊經濟史時代...

名人推薦



諾斯是華盛頓大學最具天賦、最受賞識的學者之一，他用經濟學工具及經濟史幫助人們更了解世界運作，直到生命盡頭。──聖路易華盛頓大學校長馬克‧萊頓（Mark S. Wrighton）

選文：第一章　議題（節錄）

西方人的富裕是個既新鮮又獨特的現象。在過去幾個世紀，西方人從長期貧窮與持續饑荒的束縛中掙脫，實現的生活品質唯有靠相對的豐裕才能達成。本書旨在解釋這個獨特的歷史成就─西方世界的興起。

本書的中心論點是直截了當的。有效率的經濟組織是經濟成長的關鍵；在西歐出現有效率經濟組織的發展，正是西方世界興起的主因。

有效率的組織引領出制度安排與財產權，進而創造個人經濟努力的誘因，使得私人報酬率近於社會報酬率。在後續章節，我們將提出並運用一個可行的模型，描述引發制度變遷的變數。不過我們必須先從經濟成長不可或缺的條件著手，以一種簡化的形式，來檢視私人與社會成本、收益之間的差異。

談到經濟成長，我們指的是人均（per capita）所得長期上升。真正的經濟成長，意味著社會總所得必須比人口增加的速度快。另一方面，停滯狀態則是人均所得未能持續增加，即使在很長一段期間，平均所得會隨著循環有升有降。

當個人沒有動機去從事那些會導致經濟成長的活動時，就會出現停滯狀態。就算社會裡有人可能刻意不顧正面的誘因，也有人滿足於現況，然而隨機的實證經驗顯示，大多數人對於商品是喜多厭少的，並且依此原則行動。經濟成長只需要一部分人對它懷有渴求即可達成。

我們藉此要回過頭來解釋，社會之所以不成長，是導因於它沒有提供人們經濟行動的誘因。讓我們檢視一下其中的涵義。首先，我們必須獨立出因生產因素（土地、勞動、資本）增加引起的所得成長類型。這種直接的增量，導致整體性（普遍性）成長，卻不必然提升每人所得。有兩種情況可能促成人均所得改善，堪稱真正的經濟成長。其一是人均生產因素數量的增加，其二是一種或數種生產因素效率的增加。這種生產力增加的方式，可以透過規模經濟（economies of scale）3實現，由於生產因素的品質提升（如勞工受教育、資本蘊涵新技術），或者因為不確定性和資訊成本造成的市場缺陷降低，或者肇因於組織變革，使得市場不完全得以消除。

在過去，大多數經濟史學家宣稱技術進步是西方經濟成長的主因。的確，歐洲經濟史是以工業革命為軸心發展的。近來已有其他人強調人力資本的投資是經濟成長的來源。更加晚近，也有學者開始探討市場資訊成本降低對經濟成長的影響。毫無疑問的，上述每一種因素都顯著促成產出成長。同樣的，基於生產會隨著市場擴大而擴大，規模經濟也是原因之一。由於此一理由，加上我們關心的完全是人均成長，所以人口擴張本身為我們測定「真正的」經濟成長時，添加了額外的考慮面向。

前一段論述，反映經濟史學家和經濟學家在評斷經濟成就時，所普遍認為造成經濟成長的各種因素。然而，這個解釋顯然還存有一個漏洞。我們仍然想知道，如果經濟成長所需的只是投資和創新，為何有些社會無法達到這令人嚮往的結果？我們所宣稱的答案，又使我們回到最初的論點。我們列出的因素（創新、規模經濟、教育、資本累積等）並非經濟成長的原因，它們本身即是成長。本書強調的是何者導致了經濟成長。除非現行的經濟組織是有效率的，否則經濟成長根本不會發生。個人必須受誘因驅使，而從事合乎社會需要的活動。某種機制必須被設計，來促使社會與私人報酬率趨近。私人收益或成本，是個人參與各種經濟交易的利得或損失；社會成本或收益，則是影響整個社會的成本或收益。私人與社會收益、成本間有差異，即表示有第三者未經當事人同意，就能獲得利益或負擔成本。這差異來自財產權定義不完整或未被執行。如果...